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陜西省物流集團舉辦大宗商品貿易風險識別及合規管理專題培訓會4月25日，陜西省物流集團審計法務部為宣貫集團大宗商品貿易業務風險防控系列規章制度，增強大宗貿易業務合規管理意識，促進大宗貿易業務健康、有序開展，組織舉辦了大宗商品貿易風險識別及合規管理專題培訓會，特邀陜西海普睿誠律師事務所副主任、高級合伙人杜娟律師和一級合伙人、全過程工程合規總咨詢師嚴樂律師進行了授課講解，集團系統業務、財務、專兼職法務等關鍵崗位人員共計80余人參加了線下學習培訓，集團所屬外地企業20余名職工通過視頻連線形式參加線上學習。培訓開始前，集團助理總法律顧問對《集團大宗貿易業務風險防控指導意見》進行了宣貫解讀。著重強調了集團對大宗商品貿易業務提出的八項二十一條風險防控措施，細致講解了大宗貿易指導意見中規定的業務流程和資料清單。嚴樂律師在授課中以融資性貿易糾紛頻發，政策導向日趨嚴格為切入點，結合多個實務案例，深入介紹了循環型貿易的幾種常見類型，由此引出大宗貿易的六大核心風險及風險應對措施。運用大量事例案例，生動形象地揭示風險產生后與之對應的后果及需承擔的刑事責任。杜娟律師從交易方資信評價、貿易合同管理、物流貨權管理、支付結算管理、溝通管理五個方面，為大家詳細講解了大宗貿易如何進行合規管理。既有理論知識，又結合實務經驗及司法裁判規則，多維度、多方面的向大家闡明如何識別風險、如何風險防控、如何合規管理等，對大宗貿易工作具有較強的指導作用。本次培訓契合集團工作實際，響應集團職工業務需求，增長了職工對大宗貿易類業務及風險防控相關知識的了解和掌握，進一步提升了風險防控和合規意識。參培人員紛紛表示，本次培訓給大宗貿易從業人員敲響了警鐘，在今后的工作中，將會更加敬畏法紀、敬畏市場、敬畏制度、敬畏責任，嚴格遵守合規管理制度流程，防范風險于未然。（文圖 / 李詩琳）

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